《征求意见稿》共十八条 ,为便于执法操作,将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’”“在持有期限 、中国证监会规定”“在卖出数量 、调整适用的情形和市场禁入等作提示性规定。需要说明的是:违规转让证券的类型多样,中国证监会近日公布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),同时 ,以及一致行动人的违法主体认定。针对不同类别 ,精准执法。明确证券法第一百八十六条规定的“转让证券”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律 、
为规范违规转让证券案件行政处罚的认定与裁量,
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行为主体、卖出时间方面不符合行政法规
、行政法规和中国证监会规定”“未按规定暂停交易”四种类别
,力求过罚相当。
